證監會公布,對Merrill Lynch Far East Limited(下稱美林)作出譴責並處以罰款1.28億元,原因是美林在擔任天合化工2014年上市申請的其中一名聯席保薦人時,沒有履行其應盡的責任。
經證監會的調查後,美林沒有遵從《操守準則》第17.6段內有關盡職審查會見的具體指引。其缺失包括:天合化工介入盡職審查訪談;沒有處理訪談中出現的預警跡象;以及訪談問題模糊不清。
2019年3月14日 香港財經
證監會公布,對Merrill Lynch Far East Limited(下稱美林)作出譴責並處以罰款1.28億元,原因是美林在擔任天合化工2014年上市申請的其中一名聯席保薦人時,沒有履行其應盡的責任。
經證監會的調查後,美林沒有遵從《操守準則》第17.6段內有關盡職審查會見的具體指引。其缺失包括:天合化工介入盡職審查訪談;沒有處理訪談中出現的預警跡象;以及訪談問題模糊不清。
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