證監會表示，對渣打證券(香港)有限公司作出譴責，並處以罰款5970萬元，原因是渣打證券在2009年擔任中國森林的上市申請的其中一名聯席保薦人時，沒有履行其應盡的責任。
經證監會的調查發現，渣打證券沒有就中國森林業務的數個核心範疇，作出合理盡職審查。包括沒有核實中國森林的森林資產是否存在；沒有核實該集團的林權；沒有核實中國森林遵守相關法律法規的情況；對該集團森林資產的受保範圍所作的盡職審查不足；以及對中國森林客戶的盡職審查不足。
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