證監會表示,對渣打證券(香港)有限公司作出譴責,並處以罰款5970萬元,原因是渣打證券在2009年擔任中國森林的上市申請的其中一名聯席保薦人時,沒有履行其應盡的責任。
渣打表示,樂見證監會提供解決10年前發生相關事件的機會,該行在2015年1月已公布關閉機構股票部門、股票研究及股權資本市場活動業務,當中包括保薦人業務。
該行未來將會繼續加強合規的監管,以及投資於改善現有業務標準。
2019年3月14日 香港財經
證監會表示,對渣打證券(香港)有限公司作出譴責,並處以罰款5970萬元,原因是渣打證券在2009年擔任中國森林的上市申請的其中一名聯席保薦人時,沒有履行其應盡的責任。
渣打表示,樂見證監會提供解決10年前發生相關事件的機會,該行在2015年1月已公布關閉機構股票部門、股票研究及股權資本市場活動業務,當中包括保薦人業務。
該行未來將會繼續加強合規的監管,以及投資於改善現有業務標準。
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