中州證券(01375)公布，近日公司收到中國證監會《關於對中原證券股份有限公司採取暫停債券承銷業務措施的決定》。
經查，中證監發現該公司存在違規行為：一是幫助債券發行人與投資者簽訂債券諮詢服務協議，以給予票面利息補差費用的形式非市場化發債。二是在個別公司債券項目中，對發行人償債能力核查不充分，未發現發行人存在融資租賃合同違約事項且被法院裁定為被執行人。三是在個別項目持續督導期間未勤勉盡責，未發現發行人財務造假事項。四是原質控部門負責人領取項目承攬獎同時參與質控相關工作，質控底稿驗收把關不到位等。
上述情況違反了《公司債券發行與交易管理辦法》第7條、第45條；《證券發行上市保薦業務管理辦法》（證監會令第58號）第4條；《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》第32條、第57條等規定。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第32條的規定，中證監決定對該公司在本月17日至明年4月16日期間，暫停債券承銷業務。
同時，公司收到中國證監會《關於對李昭欣、花金鐘採取監管談話措施的決定》，要求公司總經理李昭欣及原公司副總經理花金鐘前往中國證監會接受監管談話。
目前公司其他業務經營正常。本次被責令暫停債券承銷業務對公司未來經營業績產生的影響存在不確定性。
