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2023年8月26日 國際財經

富國銀行付2.73億和解金 結束SEC收費調查

美國證券交易委員會(SEC)公布,富國銀行同意支付3500萬美元(2.73億港元)民事罰款,以結束SEC針對富國向客戶過度徵收顧問費的調查。

SEC稱,和解協議涉及富國旗下兩個分支,包括Wells Fargo Clearing Services及Wells Fargo Advisors Financial Network,調查涉及這兩個分支在2014年至2022年底期間,向逾1.09萬名客戶作出過度收費,金額達2680萬美元。

根據和解協議,富國另外向受影響客戶退還包括利息在內的總金額4000萬美元款項,但富國未有承認在案中犯錯。

富國發表聲明,稱對於事件告一段落感到欣慰,又表示Wells Fargo Advisors進行了全面內部檢視,將向受影響客戶退還涉及的款項。

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