國際財經 | 2023-08-26 01:18

富國銀行付2.73億和解金 結束SEC收費調查

美國證券交易委員會(SEC)公布，富國銀行同意支付3500萬美元(2.73億港元)民事罰款，以結束SEC針對富國向客戶過度徵收顧問費的調查。

SEC稱，和解協議涉及富國旗下兩個分支，包括Wells Fargo Clearing Services及Wells Fargo Advisors Financial Network，調查涉及這兩個分支在2014年至2022年底期間，向逾1.09萬名客戶作出過度收費，金額達2680萬美元。

根據和解協議，富國另外向受影響客戶退還包括利息在內的總金額4000萬美元款項，但富國未有承認在案中犯錯。

富國發表聲明，稱對於事件告一段落感到欣慰，又表示Wells Fargo Advisors進行了全面內部檢視，將向受影響客戶退還涉及的款項。