美國證券交易委員會(SEC)及商品期貨交易委員會(CFTC)就摩根大通證券未有妥善保存客戶紀錄，合共對摩通作出2億美元(15.6億港元)判罰。
SEC稱，摩通證券承認於2018年1月至2020年11月期間，僱員通過個人通訊設備向客戶發出文字訊息、電郵或WhatsApp討論商務事務。同時，摩通證券高層及內部監管人員也是通過個人通訊設備討論敏感訊息，造成紀錄保存方面的缺失，使監管機構無法監察有關訊息，違反了相關法例。
CFTC指，摩通證券有關行為早於2015年已經開始。
SEC向摩通證券罰款1.25億美元，CFTC則向摩通證券罰款7500萬美元。此外，摩通證券承諾聘請外部顧問，研究如何加強有關監察工作。
事件反映監管機構、金融巨擘及僱員之間，如何處理僱員因疫情而留在家中辦公，新工作模式帶來的挑戰。
SEC主席根斯勒表示，明白到科技不斷革新，但銀行有責任妥善保存僱員通訊紀錄，以便監管機構作出監察。
