證監會公布7月至9月本財年第二季報告，錄得虧損1.78億元，上年同期錄得盈利1.55億元。季內收入3.25億元，按年大跌47.43%；其中，徵費收入3.71億元，按年跌40.11%。
不過，上季開支按年增加8.53%，至5.03億元。至9月底，證監會員工數目為909人，較去年同期多8人。
總結上半年度，證監會虧損2.73億元，上年同期錄得盈利2.98億元；收入7.24億元，按年跌41.02%。證監會表示，至9月底，撇除預留33億元作日後可能購置辦公室的預算後，儲備仍有44億元。
上季度，持牌機構及人士和註冊機構的總數按季增加1%，至48969，其中持牌機構的數目為3274家。證監會上季審閱了29宗新上市申請，包括4宗來自尚未有盈利的生物科技公司的申請。證監會並認可了37隻單位信託及互惠基金(包括19隻在香港註冊成立的基金)及103項非上市結構性投資產品，以供在香港公開發售。證監會亦為22家新的開放式基金型公司進行註冊。
證監會因應股價及成交量的異動，上季度提出了1929項索取交易及賬戶紀錄的要求。證監會又對4家持牌機構及5名人士作出了紀律處分，涉及罰款總額達2010萬元。
