證監會譴責英皇證券及英皇期貨,並處以540萬元罰款,因沒有遵守有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監管規定。
證監會發現英皇證券及英皇期貨沒有實施充足而有效的政策和程序,以減低與第三者存款及付款相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險。
調查發現,在2016年12月1日至2017年12月10日期間,英皇證券及英皇期貨分別例行地處理了732項及32項第三者資金轉賬,合共約10.5億元及1760萬元,但沒有妥善地審查這些轉賬是否合理。
2022年3月16日 香港財經
證監會譴責英皇證券及英皇期貨,並處以540萬元罰款,因沒有遵守有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監管規定。
證監會發現英皇證券及英皇期貨沒有實施充足而有效的政策和程序,以減低與第三者存款及付款相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險。
調查發現,在2016年12月1日至2017年12月10日期間,英皇證券及英皇期貨分別例行地處理了732項及32項第三者資金轉賬,合共約10.5億元及1760萬元,但沒有妥善地審查這些轉賬是否合理。
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