證監會與金管局將會就中介人分銷非交易所買賣投資產品的情況展開共同主題檢視。兩家監管機構繼去年10月發表首次聯合產品調查的結果後，一直緊密協調監管工作以應對共同關注的範疇。
是次共同主題檢視主要針對在聯合調查中受歡迎的產品，例如股票累計認購期權及累計認沽期權等股票掛鈎結構性產品和公司債券，範圍將涵蓋選定中介人分銷產品的政策、程序、系統和監控措施，以及管理層的監察情況。是次檢視旨在評估中介人遵守《操守準則》下合適性規定的情況，當中包括它們在執行產品盡職審查，進行合適性評估及向客戶提供資料方面的作業手法。
證監會與金管局將會在適當時候與業界分享是次共同主題檢視的結果，及考慮提供進一步的指引。
