證監會公布第三季度報告，截至去年底止的3個月收入7.36億元，按年增加64.08%，支出按年減少4.24%至4.67億元，季內錄得2.69億元的盈餘，上年同期虧損3898.6萬元。
截至去年底止，首3季累計收入為20.95億元，按年增加69.13%；盈餘為5.8億元，上年同期虧損2.03億元。
截至去年12月底，在預留30億元作日後可能購置辦公室物業之用後，證監會的儲備為43億元。該會的員工人數由一年前的925名增至929名。
季內，證監會對3家持牌機構及3名人士採取紀律處分，涉及的罰款總額約27.2億元。在對股價及成交量異動進行監察後，向中介機構提出2157項索取交易及賬戶紀錄的要求。
證監會季內收到1333宗牌照申請，當中包括55宗機構申請；累計9月個月收到3914宗申請，按年減少26.4%。截至去年底止，持牌機構及人士和註冊機構的總數為47217個，其中持牌機構的數目為3122家。
