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2020年12月23日 香港財經

富昌證券:致力完善內部監控系統

證監會對富昌證券作出譴責並處以罰款360萬元，因富昌犯有涉及賣空交易的內部監控缺失，以及沒有遵照證監會《操守準則》的規定，及時向證監會滙報相關的賣空事件。

富昌證券表示，高度尊重證監會的調查結果，並誠懇地接受證監會的紀律處分。自調查程序開始後，富昌證券一直積極地配合證監會的調查工作；同時，就發現和預防沽空情況，富昌證券已採取措施糾正其內部監控的不足。今後會繼續致力完善其內部監控系統，並嚴格遵守所有適用的法律、法規及指引。

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