證監會就北京控股(00392)在2016年進行的股份回購交易違反了《公司股份回購守則》一事，公開譴責多家公司及人士。
被公開讉責人士包括中信里昂證券的Andrew James Walters、Stuart Richard Wilson；中信証券經紀(香港)的劉家業、劉敬元、李培芬；以及北京控股的董渙樟。
證監會指出，在2016年2月及5月，中信里昂及中信証券曾分別代表其機構客戶及北京控股進行交易，藉此讓北京控股回購超過1800萬股股份。中信里昂與中信証券以場內交易的方式執行有關交易，但事實上為經預先安排和協定的交易，交易價格、規模、時間及執行交易的方式已事先達成協議及作出協調，有關交易實質為場外股份回購，理應獲得執行人員及北京控股的獨立股東的批准。
證監會續稱，在進行預先安排的交易時，中信里昂、中信証券及其持牌人的行為，並不符合他們在守則下理應達到的標準，以及北京控股的股東被剝奪就重要的企業行動作出投票的機會。各方均承認他們沒有遵守《公司股份回購守則》，並同意接受對他們所採取的紀律行動。
