證監會公布,因中銀國際證券在銷售投資產品手法方面的內部系統和監控缺失,對其作出譴責及罰款1000萬元。
證監會經調查發現,中銀國際證券在銷售和分銷投資產品時,沒有遵守有關客戶風險分析、產品盡職審查及合適性評估的多項監管規定,遂採取上述紀律行動。
中銀國際證券已採取補救措施,加強提供合理適當建議的框架,並將實施加強的投訴處理程序,以檢視該公司在銷售和分銷投資產品方面的客戶投訴。
2019年3月18日 香港財經
證監會公布,因中銀國際證券在銷售投資產品手法方面的內部系統和監控缺失,對其作出譴責及罰款1000萬元。
證監會經調查發現,中銀國際證券在銷售和分銷投資產品時,沒有遵守有關客戶風險分析、產品盡職審查及合適性評估的多項監管規定,遂採取上述紀律行動。
中銀國際證券已採取補救措施,加強提供合理適當建議的框架,並將實施加強的投訴處理程序,以檢視該公司在銷售和分銷投資產品方面的客戶投訴。
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