香港財經 | 2019-03-18 17:39

中銀國際證券銷售產品違規遭譴責罰款

證監會公布，因中銀國際證券在銷售投資產品手法方面的內部系統和監控缺失，對其作出譴責及罰款1000萬元。

證監會經調查發現，中銀國際證券在銷售和分銷投資產品時，沒有遵守有關客戶風險分析、產品盡職審查及合適性評估的多項監管規定，遂採取上述紀律行動。

中銀國際證券已採取補救措施，加強提供合理適當建議的框架，並將實施加強的投訴處理程序，以檢視該公司在銷售和分銷投資產品方面的客戶投訴。