證監會近期對中銀國際證券於2015年4月至2016年3月向客戶銷售37章債券,以及2016年10月至12月期間向客戶銷售部分投資產品的內控措施,在若干方面未達到有關要求採取紀律行動,中銀國際證券謹此致歉。
中銀國際證券表示,將積極配合證監會的相關調查工作,認真跟進監管機構提出的關注要點,並已對內部相關機制及內控措施進行整改。
同時,將繼續以符合監管要求及保障客戶利益為原則,認真執行並持續優化相關工作機制及內控措施,以履行對監管機構和客戶的責任。
2019年3月18日 中國財經
證監會近期對中銀國際證券於2015年4月至2016年3月向客戶銷售37章債券,以及2016年10月至12月期間向客戶銷售部分投資產品的內控措施,在若干方面未達到有關要求採取紀律行動,中銀國際證券謹此致歉。
中銀國際證券表示,將積極配合證監會的相關調查工作,認真跟進監管機構提出的關注要點,並已對內部相關機制及內控措施進行整改。
同時,將繼續以符合監管要求及保障客戶利益為原則,認真執行並持續優化相關工作機制及內控措施,以履行對監管機構和客戶的責任。
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