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2024年11月11日 中國財經

深圳證監局擬規範自媒體直播薦股 促券商整改

內地媒體報道,深圳有證券投資諮詢機構收到深圳證監局發出的通知,指近期業內出現個別機構或個人利用自媒體違規薦股等違規行為,為進一步規範轄區證券投資諮詢機構自媒體運營管理,深圳證監局要求各機構加強自媒體運營管理,開展自查自糾。

深圳證監局稱,各機構要進一步加強公司自媒體營運管理,一是全面管控自媒體賬號,對於公司認證賬號及員工開設的執業賬號全部納入公司統一管理,定期檢查離職人員開設賬號及未使用的自媒體賬號;二是加強合規管理,對於公司管理賬號發布內容及直播素材應事先進行合規審核,直播過程中合規應有效監控和干預,嚴禁直播薦股。

三是加強員工行為管理,禁止員工脫離公司管控,透過自媒體等方式私下進行證券投資顧問業務,出現違規薦股或操縱市場行為。

同時,深圳證監局要求各機構根據通知要求,結合前期該局下發的各項通知、通報,對照相關法律法規要求,開展自媒體運營管理自查工作,並進行整改。各機構應填報公司員工資料及自媒體賬號統計表,梳理公司認證及員工個人開設的與執業相關的全部自媒體賬號,並填寫公司員工訊息,於11月12日下班前向該局報送自查報告、公司員工資料及自媒體賬號統計表。

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