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2023年6月21日 中國財經

中證監:加大對債券嚴重違法違規行為查處力度

中國證監會發布《關於深化債券註冊制改革的指導意見》,將加大對債券嚴重違法違規行為的查處力度,構建行政、民事、刑事立體化追責體系;提高優質企業融資便利性,積極服務國家重大戰略和重大項目建設。

意見指出,要優化債券審核註冊機制,強化以償債能力為重點的訊息披露要求;建立分工明確、高效銜接的審核註冊流程,完善全鏈條監管制度安排,加強質量控制和廉政風險防範。強化債券存續期管理,完善債券日常監管體系,健全市場化、法治化、多元化的債券違約風險化解機制。

此外,還要壓實發行人和中介機構責任。明確發行人應當嚴格履行本息償付義務,加強募集資金管理。着力建設以機構投資者為主的債券市場,健全投資者保護機制。

中證監亦發布了《關於註冊制下提高中介機構債券業務執業質量的指導意見》,指出將完善以發行人質量為導向的盡職調查體系,強化主承銷商督促發行人提升訊息披露質量職責,加強承銷環節全過程規範管理;增強受託管理機構持續跟蹤監測和主動管理義務等。

同時,明確提高會計師事務所、律師事務所、信用評級、資產評估等執業質量監管要求,實現中介機構債券業務全覆蓋。完善監管制度規則,加強中介機構檢查督導,強化債券承銷分類管理。

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