中國證監會正式實施上月發布的《境內企業境外發行證券及上市管理試行辦法》和5項配套指引。瑞銀全球投資銀行部中國區主管朱正芹表示，備案制新規的實施，將讓境內企業境外上市的實踐進入一個更加規範的階段，為中國企業的境外融資鋪平道路。
朱正芹指出，備案制新規的正式落地，降低了資本市場的監管不確定性，落實了境內企業境外上市的流程要求，務實了中介機構責任，明確了監管跨部門合作的責任歸屬，也進一步為跨境監管合作機制進行了鋪墊。
她補充，對於企業而言，新規對境內企業境外直接及間接上市的活動統一實施備案管理，簡化了原H股企業的境外上市程序，明確監管部門更好地支持企業依法合規到境外上市的態度，掃清審批程序的不確定性，進一步穩固企業走向境外資本市場的信心。
她續稱，對於投行而言，境外投行在協助境內企業境外上市時，將依照新規切實按照監管要求履行投行的責任和義務，降低境外專案發行的監管不確定性，能夠更好的為境內發行人提供境外融資服務。該行相信，備案制新規的實施將繼續推動資本市場積極發展與對外開放，進一步調動企業資本市場活動的活力，打開資本市場蓬勃有序發展的新局面。
