廣發証券(01776)公布，收到中證監廣東監管局《行政監管措施事先告知書》，指公司在康美藥業(600518.SH)2014年非公開發行優先股項目、2015年公司債券項目、2016年非公開發行股票項目、2018年公司債券項目、康美實業2017年可交換公司債券項目中，未勤勉盡責，盡職調查環節基本程序缺失，缺乏應有的執業審慎，內部質量控制流於形式，未按規定履行持續督導與受託管理義務。
中證監擬對廣發証券採取責令改正、暫停保薦機構資格6個月、暫不受理債券承銷業務有關文件12個月、責令限制高
級管理人員權利的監管措施。
中證監又對公司多名人員發出《行政監管措施事先告知書》，包括執行董事秦力、副總經理歐陽西等，對兩人予以公開譴責及進行監管談話。
