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2018年12月6日 香港財經

索羅斯基金香港遭證監譴責罰款150萬

證監會因索羅斯基金管理(香港)(SFM HK Management Limited,簡稱SFM)在2015年代其管理的某隻基金沽空長城汽車(02333)股份的缺失,對其作出譴責及罰款150萬元。

長城汽車在2015年8月28日公布其發行紅股建議,交收日期預計為同年10月13日。

證監會調查發現,SFM因該基金先前持有的80.8萬股長城股份,而有權獲配發161.6萬股紅股,但有關紅股沒有分隔至一個受限制賬戶內,導至一名投資組合經理在同年10月2日賣空了161.6萬股長城汽車股份。

證監會認為,SFM不但在買賣紅股時沒有以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度行事,而且沒有勤勉盡責地監督其職員,及沒有實施充足和有效的系統及監控措施,以確保其遵從有關賣空的規定。 

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