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2021年7月20日 國際財經

瑞銀6240萬與美國SEC達和解

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美國證券交易委員會(SEC)表示，瑞銀集團(UBS)的經紀部門同意支付800萬美元(約6240萬港元)，就SEC的一項指控達成和解。

SEC此前指控瑞銀，未能限制其投資顧問在2016年1月開始的兩年內，銷售一種不適合長期持有的複雜產品。SEC稱，一些金融顧問對這種產品的適當使用、在客戶賬戶中購買並長期持有這種產品有錯誤的理解，導致明顯的損失。

瑞銀亦同意支付11.23萬美元(約87.59萬港元)的利息。SEC表示，民事罰款將分配給受到損害的投資者。

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