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2023年11月29日 香港財經

CAHK違反打擊洗錢條例遭罰款350萬

金管局宣布,已根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》完成對CA Indosuez (Switzerland) SA香港分行(CAHK)的調查及紀律處分程序。金融管理專員對CAHK違反《打擊洗錢條例》處以350萬元罰款。

調查發現,CAHK在2016年2月11日至2016年10月2日期間,沒有對為某些客戶執行的交易進行適當的審查,以持續監察與這些客戶的業務關係。在該期間CAHK亦沒有維持有效程序以履行《打擊洗錢條例》下,持續監察與客戶的業務關係的責任。

金管局助理總裁(法規及打擊清洗黑錢)朱立翹表示,銀行應維持有效的風險管理系統,包括透過持續監察與客戶的關係及交易,以打擊洗錢及金融罪行。儘管部分銀行的管控職能被外判,但有關銀行仍有責任遵守《打擊洗錢條例》及承擔最終責任。

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