香港財經 | 2023-11-29 16:51
金管局宣布，已根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》完成對CA Indosuez (Switzerland) SA香港分行(CAHK)的調查及紀律處分程序。金融管理專員對CAHK違反《打擊洗錢條例》處以350萬元罰款。
調查發現，CAHK在2016年2月11日至2016年10月2日期間，沒有對為某些客戶執行的交易進行適當的審查，以持續監察與這些客戶的業務關係。在該期間CAHK亦沒有維持有效程序以履行《打擊洗錢條例》下，持續監察與客戶的業務關係的責任。
金管局助理總裁(法規及打擊清洗黑錢)朱立翹表示，銀行應維持有效的風險管理系統，包括透過持續監察與客戶的關係及交易，以打擊洗錢及金融罪行。儘管部分銀行的管控職能被外判，但有關銀行仍有責任遵守《打擊洗錢條例》及承擔最終責任。