證監會因長江證券融資於擔任6宗上市申請的保薦人並履行其職責期間,干犯嚴重且廣泛的缺失,對該公司作出譴責並處以罰款2000萬元。
證監會亦局部暫時吊銷長江證券融資的牌照,令長江證券融資不得為任何證券在港交所的上市申請擔任保薦人,由今年8月18日起計為期1年,或直至證監會信納長江證券融資就其保薦人相關業務具備足夠的監控措施和程序,以確保其遵循相關法律及監管規定為止。
證監會認為,長江證券融資的行為遠遜於其作為保薦人應達到的標準,及違反了《操守準則》規定和其他監管規定,決定採取上述紀律處分。
2023年8月21日 香港財經
證監會因長江證券融資於擔任6宗上市申請的保薦人並履行其職責期間,干犯嚴重且廣泛的缺失,對該公司作出譴責並處以罰款2000萬元。
證監會亦局部暫時吊銷長江證券融資的牌照,令長江證券融資不得為任何證券在港交所的上市申請擔任保薦人,由今年8月18日起計為期1年,或直至證監會信納長江證券融資就其保薦人相關業務具備足夠的監控措施和程序,以確保其遵循相關法律及監管規定為止。
證監會認為,長江證券融資的行為遠遜於其作為保薦人應達到的標準,及違反了《操守準則》規定和其他監管規定,決定採取上述紀律處分。
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