證監會發表《2020-21年報》,指面對新冠肺炎疫情帶來前所未有的挑戰,會繼續積極推行前置式監管方針,以打擊企業欺詐及中介人失當行為;亦會與警方合作打擊「唱高散貨」等網上騙局,及提高公眾對這些騙局的警覺性。
年報指,證監會已加強監察操守和營運風險,並更頻密地進行壓力測試,以評估持牌機構抵禦財務風險的能力,並已因應市況寬免2021/22財政年度的牌照年費。
證監會截至今年3月底年度,扭虧為盈,錄得9.79億元的盈餘,而去年度則錄得3.75億元赤字,收入為30.08億元,按年上升89%,因證券市場成交額增加。
在年內,根據《證券及期貨(在證券市場上市)規則》行使權力,證監會向27名上市申請人直接索取資料或表達關注;對中介機構進行了304次以風險為本的現場視察,從中發現了1350宗違反證監會規則的個案;對市場進行監察活動,繼而向中介機構作出8748項索取交易及賬戶紀錄的要求;而就中介人失當行為對18家公司和13名人士作出紀律處分,並處以罰款合共28.1億元。
年報顯示,持牌機構及人士和註冊機構的數目增至47178家,其中持牌機構的數目上升至3159家。