證監會發表季度報告，公布於截至9月底止的季度轉虧為盈，盈餘2.06億元，去年同期虧損1.11億元。期內收入7.32億元，按年大升93.82%，其中徵費收入5.51億元，按年升71.61%。
於截至9月底止的半年度，證監會亦轉盈，錄得盈餘3.11億元，2019年同期虧損1.64億元。
上季度，持牌機構及人士和註冊機構的總數為47048，其中持牌機構的數目為3122家；對持牌機構進行了80次現場視察，以查核它們遵守監管規定的情況。
期內，證監會審閱了61宗新上市申請，其中包括兩宗來自具有同股不同權架構的公司的申請，及7宗來自尚未有盈利的生物科技公司的申請。
執法方面，該會對兩家持牌機構及7名人士採取紀律處分，涉及的罰款總額670萬元。10月，高盛(亞洲)因犯有嚴重監管缺失而遭譴責及罰款3.5億美元。該會因應股價及成交量的異動，提出了2417項索取交易及賬戶紀錄的要求。
證監會員工按年增加25人，至932人。
