證監會譴責富達香港並處以罰款350萬元,原因是該公司無牌進行期貨合約交易,延遲向證監會滙報違規事項,以及在一項申請期間向證監會呈交不正確的資料,因而違反了監管規定。
富達國際表示,秉持最為嚴肅的態度處理一切監管合規事務,對於內部監控方面出現的失誤深感失望。主動向證監會報告牌照相關問題並全力配合監管機構的調查工作,亦已經採取一切必要措施加強內部控制和管理。
富達國際稱,公司過往操守良好,此前未受到過證監會施加的紀律處分,對於本次事件的發生深表遺憾。
2019年12月30日 香港財經
證監會譴責富達香港並處以罰款350萬元,原因是該公司無牌進行期貨合約交易,延遲向證監會滙報違規事項,以及在一項申請期間向證監會呈交不正確的資料,因而違反了監管規定。
富達國際表示,秉持最為嚴肅的態度處理一切監管合規事務,對於內部監控方面出現的失誤深感失望。主動向證監會報告牌照相關問題並全力配合監管機構的調查工作,亦已經採取一切必要措施加強內部控制和管理。
富達國際稱,公司過往操守良好,此前未受到過證監會施加的紀律處分,對於本次事件的發生深表遺憾。
下一篇: | 【新股追蹤】艾德韋宣招股 入場4727元 |
上一篇: | 億達中國進一步延遲發末期股息 |