熱門:

2019年12月23日 香港財經

證監對安德思作出譴責兼罰款250萬

香港證監會公布,安德思資產管理(香港)因沒有落實足夠的措施,以確保準確及準時地披露8隻香港上市公司股票的須具報權益,遭證監會譴責並罰款250萬元。

證監會發現,在2013年2月至2016年3月期間,安德思在將339份披露通知送交存檔時出錯或有所延誤,導致沒有就在其管理的客戶投資組合中的該等香港上市公司股票的所有須具報權益,向聯交所及相關上市公司作出披露。

證監會認為安德思未有落實適當的措施,確保已按照《操守準則》的規定,就香港上市法團的須具報權益妥為披露。

安德思曾就證監會的罰則於今年9月11日向證券及期貨事務上訴審裁處提出覆核申請。其後,安德思終止其申請,及上訴審裁處於上周五作出有利於證監會的訟費命令。

回上

信報簡介 | 服務條款 | 私隱條款 | 免責聲明 | 廣告查詢 | 加入信報 | 聯絡信報

股票及指數資料由財經智珠網有限公司提供。期貨指數資料由天滙財經有限公司提供。外滙及黃金報價由路透社提供。

本網站的內容概不構成任何投資意見,本網站內容亦並非就任何個別投資者的特定投資目標、財務狀況及個別需要而編製。投資者不應只按本網站內容進行投資。在作出任何投資決定前,投資者應考慮產品的特點、其本身的投資目標、可承受的風險程度及其他因素,並適當地尋求獨立的財務及專業意見。本網站及其資訊供應商竭力提供準確而可靠的資料,但並不保證資料絕對無誤,資料如有錯漏而令閣下蒙受損失,本公司概不負責。

You are currently at: www.hkej.com
Skip This Ads