華晉證券資產管理(前稱華晉證券)因在賣空、交叉盤買賣及備存紀錄方面，犯有內部監控缺失及違反監管規定，遭證監會譴責及罰款630萬元。
證監會發現，華晉前行政總裁及負責人員蕭健強在2014年1月至5月期間，在華晉不知情的情況下，為其個人賬戶及一名客戶的委託賬戶就多隻上市證券發出共199項非法賣空指令。
華晉在港交所就部分交易作出查詢前，一直沒有察覺蕭健強發出的賣空指令。然而，華晉即使在接獲查詢後，仍然無法偵測並防止蕭健強利用其賬戶繼續進行賣空活動。蕭健強最終於2017年6月8日被裁定在2014年4月至5月期間，就3家上市公司的股份進行非法賣空的罪名成立。
華晉亦依照一名高級管理人員指示，在其賬戶與一名客戶的委託賬戶之間執行數宗交叉盤買賣。該等買賣的執行價與當時的按盤價相比乃對該高級管理人員有利而對該客戶不利。
此外，證監會發現華晉並沒有就落盤指示及其合規檢查備存妥善的紀錄。華晉沒法找到有關高級管理人員在2014年1月至5月期間發出的至少100項交易指令盤紙，亦沒有為2016年2月至8月超過1000項客戶指令備存落盤指示紀錄。
