中信証券(06030)公布,收到中證監結案通知書,提及經審理後,認為該公司在2015年涉及融資融券業務的違法事實不成立,決定該案結案。
該公司於去年5月,收到中證監行政處罰通知書,2015年其在融資融券業務開展過程中,存在違反《證券公司監督管理條例》第84條「未按照規定與客戶簽訂業務合同」規定之嫌。
其後,中證監責令中信証券改正,給予警告,沒收違法所得6165.6萬元(人民幣‧下同),並處3.08億元罰款。
中信証券(06030)公布,收到中證監結案通知書,提及經審理後,認為該公司在2015年涉及融資融券業務的違法事實不成立,決定該案結案。
該公司於去年5月,收到中證監行政處罰通知書,2015年其在融資融券業務開展過程中,存在違反《證券公司監督管理條例》第84條「未按照規定與客戶簽訂業務合同」規定之嫌。
其後,中證監責令中信証券改正,給予警告,沒收違法所得6165.6萬元(人民幣‧下同),並處3.08億元罰款。
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