美國證券交易委員會(SEC)近期調查有關金融公司不當處理員工與客戶通訊的事件,據路透引述四名消息人士稱,調查範圍可能擴展至基金公司及顧問層面。
新冠疫情期間,華爾街容許僱員留在家中辦公,僱員與客戶的溝通可能透過WhatsApp等私人即時通訊軟件進行,所屬公司難以按照當局規定保留通訊紀錄。
SEC與商品期貨交易委員會(CFTC)上月對16間大型證券商合共罰款18億美元,懲處該等公司在監督職員與客戶之間通訊時,沒有保留通訊紀錄的違規行為。
消息人士指出,SEC執法人員近期對基金公司及顧問公司也作出同類查詢,以確定其僱員有否以私人通訊軟件與客戶進行溝通。不過,暫時不確定查詢行動會否正式轉為調查。
SEC拒評上述消息。