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2019年3月18日 香港財經 港股直擊

證監重罰投行 閻峰認同需有嚴格工作制度

證監會上周重罰四間外資投行在保薦新股時出現缺失,國泰君安國際(01788)主席兼行政總裁閻峰認同相關做法,認為市場需要有嚴格的工作制度。

閻峰指,中資投行在港已進行了不少新股保薦工作,亦隨監管要求提高而持續改進其保薦水平。問到國泰君安國際有否因保薦新股而正遭證監會調查,他表示,公司對投資者保障做得非常到位,「現在沒有負面消息可提出來。」

證監會近年緊盯券商的孖展風險,閻峰稱,國泰君安國際自2017年起已開始處理中小股票的大股東融資,並加強零售投資者的孖展融資業務,以減少孖展融資的風險,相信其孖展融資業務已完成轉型。

執董李光杰表示,現仍有約廿億元屬中小股票的大股東融資,當中有6億已作計提。

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