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2019年8月29日 中國財經

中證監續加強監管券商股票質押業務

中國證監會繼續加強監管證券公司的股票質押業務。

《中國證券報》引述多家券商表示,中證監近期對今年以來股票質押規模增幅較大的9家證券公司進行現場核查,並對發現的問題依法採取相關措施。下一步,中證監將繼續加強對券商場內股票質押業務的監管與現場檢查。

證監會此次下發的通報指出,總體來看,被檢查證券公司均制定了股票質押內部管理制度,對盡職調查、業務決策、授權、資金用途管理、回訪等作出了明確安排,要求合規風控介入。但個別公司存在業務定位不清、制度與機制的有效性不足等問題,隱含潛在風險。

通報強調,針對核查情況反映出的問題,各證券公司要引以為戒,認真自查整改,清醒審視業務定位,落實股票質押自律新規的各項規定,加強風險管控力度。

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