新聞網站Semafor引述消息人士稱,摩根士丹利可能要支付最多10億美元(78億港元)和解金,以結束美國司法部及證券交易委員會(SEC)對其涉及不當處理私人配股的調查。
根據報道,和解金額估計介乎5億至10億美元,大摩須承諾完善內部監控措施,但大摩不須承認犯錯,亦沒有大摩僱員須面對刑事檢控。
大摩、SEC及美國曼哈頓檢察官辦公室發言人拒評上述消息。
美國監管機構調查大型證券商處理私人配股程序已有一段時間,質疑券商的做法不利於提出配股計劃的機構投資者。
2023年11月1日 國際財經
新聞網站Semafor引述消息人士稱,摩根士丹利可能要支付最多10億美元(78億港元)和解金,以結束美國司法部及證券交易委員會(SEC)對其涉及不當處理私人配股的調查。
根據報道,和解金額估計介乎5億至10億美元,大摩須承諾完善內部監控措施,但大摩不須承認犯錯,亦沒有大摩僱員須面對刑事檢控。
大摩、SEC及美國曼哈頓檢察官辦公室發言人拒評上述消息。
美國監管機構調查大型證券商處理私人配股程序已有一段時間,質疑券商的做法不利於提出配股計劃的機構投資者。
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