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2020年7月30日 國際財經

SEC向標普道瓊斯指數發通知 涉資料披露不足

評級機構標普的母公司標普環球(S&P Global)披露,美國證交會(SEC)已經向該公司與芝加哥商品交易所(CME)合營企業、標普道瓊斯指數(S&P Dow Jones Indices)公司,發出「韋爾斯通知」(Wells Notice),指該間指數供應商未有在2018年於指數大幅波動期間作出足夠披露。

標普道瓊斯指數是涉及最多交易所買賣基金的指數服務商之一。標普環球指,有關通知顯示SEC正對標普道瓊斯指數作出可能具執法行動的調查,有關行動是與違反證券法規有關,涉及的是服務商在指數大幅波動時缺乏具質素的披露機制;SEC方面也可能對事件採取民事禁制行動,包括禁止行動或民事索償等。不過,SEC不一定採取上述行動。

標普環球稱,標普道瓊斯指數公司已經採取步驟,盡可能增強透明度與獨立管治。

 

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