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2020年7月21日 國際財經

瑞銀涉散戶債券售予炒家被罰7800萬

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美國證券交易委員會(SEC)宣布，瑞銀集團旗下瑞銀金融服務公司(UBS Financial Services)同意支付超過1000萬美元(約7800萬港元)，以了結有關其在某些市政債券發行中規避給予散戶投資者的優先認購權的指控。

SEC稱，瑞銀金融服務在長達4年時間裹，將一些面向散戶投資者的債券分配給被業內稱為「炒家」(flippers)，後者即刻將這些債券轉售給其他經紀交易商以謀利。

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