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2019年12月25日 國際財經

瑞信美國證券內部監控失效 遭當局罰逾5000萬

美國金融業監管局(FINRA)與主要證券交易所,向瑞士信貸旗下美國證券業務分支判罰650萬美元(5070萬港元),原因涉及其內部監控失效。

FINRA、紐約證交所、納斯特交易所及芝加哥Cboe Global Markets等機構指出,在2010至2014年期間,瑞信美國證券分支沒有成立合適的內部監控體系,以監督可能出現的違規交易。

瑞信同意支付罰款,但沒有承認犯錯。瑞信沒有回應傳媒相關查詢。

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