證監會禁止高盛(亞洲)有限責任公司及高盛(亞洲)證券有限公司前交易員鄭仲昇重投業界6個月,由本月20日起至明年3月19日止。
調查發現,鄭於2020年8月24日為客戶買入公司X股份時,發出錯誤的交易指示。他在系統內誤把223.2萬股輸入為23.2萬股,導致在執行客戶的交易指示時少買200萬股股份。同日收市後,鄭獲提醒有關交易執行錯誤,但卻在4日後才向高盛管理層及合規部滙報此事。
證監會發現,鄭在試圖糾正交易執行錯誤時,曾以不誠實的手法將之隱瞞,包括安排利便交易以買入尚欠的200萬股股份,藉以滿足客戶的交易指示;向參與執行利便交易的高盛同事作出失實陳述,聲稱他已就有關交易取得客戶的同意,但事實卻非如此;及向客戶的賬戶記入原有交易的較低價格,而非利便交易的較高價格,令高盛更難偵測到有關錯誤。證監會認為鄭的行為違反了《操守準則》,而他並非獲發牌的適當人選。