證監會公布截至去年12月底止的第三季度報告，收入5.35億元，按年減少27.34%。開支為4.61億元，按年減少1.37%。期內錄得7432.3萬元的盈餘，按年大減72.39%。
於截至去年底止的9個月，收入為17.63億元，按年減少15.84%，開支為13.91元，按年減少8.17%，盈餘3.72億元，按年跌35.86%。
上季，本港證券市場的每日平均成交額為1340億元，按季減少21%。證監會收到1742宗牌照申請，當中包括62宗機構申請，較上季減少21%，但較去年同期增加了31%。截至去年底，持牌機構及人士和註冊機構的總數輕微上升1%至48657，其中持牌機構的數目為3210家。
期內，證監會審閱了40宗新上市申請，包括兩宗來自不同投票權架構公司及一宗來自尚未有盈利的生物科技公司的申請；又認可了在香港公開發售的45隻單位信託及互惠基金(包括27隻在香港註冊成立的基金)、4隻強制性公積金滙集投資基金及48項非上市結構性投資產品，並為21家新的開放式基金型公司進行註冊。
證監會對持牌機構進行了61次深入視察，以檢視它們遵守監管規定的情況。另因應股價及成交量的異動，提出了1284項索取交易及賬戶紀錄的要求。
證監會在檢視上市公司的披露情況時，就14宗個案發出指示以收集更多資料，及就一宗個案以書面形式闡述本會所關注的事項。證監會對5家持牌機構及9名人士作出紀律處分，涉及的罰款總額逾2300萬元。
