證監禁止劉戈重投業界12個月

證監會禁止茂宸證券前持牌代表劉戈重投業界，為期12個月，由今年7月3日起至明年7月2日止。

證監會調查發現，劉作為茂宸證券的客戶主任，於6名客戶以非親身方式在茂宸證券開立賬戶時訛稱曾向他們提供風險披露聲明。劉亦在茂宸證券不知情下，使用其母及其妻的用戶名稱和密碼，於她們的網上交易賬戶內進行交易。

劉的行為不但顯示他沒有以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度行事，亦令茂宸證券無法基於合理的原因信納最初負責發出該項交易指示的人士的身分

證監會認為，劉的失當行為令他作為持牌人的適當人選資格受到質疑。

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