全球投資管理專業人士協會CFA協會發表報告,在亞太區受訪者中,有一半(50%)認為今次疫情危機,將會令投資管理業界違反專業操守風險增加,比例稍高於全球的45%。
CFA協會亞太區行業倡導總經理梁家恩解釋,投資市場波動,前線從業員可能面臨被「捽數」壓力,或未有按客戶風險分析,銷售合適的投資產品,衍生違規銷售風險。
但她認為,各國監管機構自雷曼事件後,都已經加強對金融從業員的監管,例如從業員需要對其客戶和銷售產品有充分認識。CFA協會也一直強調從業員的尊業操守,以維繫外界對整個行業的信任。
2020年7月8日 香港財經
全球投資管理專業人士協會CFA協會發表報告,在亞太區受訪者中,有一半(50%)認為今次疫情危機,將會令投資管理業界違反專業操守風險增加,比例稍高於全球的45%。
CFA協會亞太區行業倡導總經理梁家恩解釋,投資市場波動,前線從業員可能面臨被「捽數」壓力,或未有按客戶風險分析,銷售合適的投資產品,衍生違規銷售風險。
但她認為,各國監管機構自雷曼事件後,都已經加強對金融從業員的監管,例如從業員需要對其客戶和銷售產品有充分認識。CFA協會也一直強調從業員的尊業操守,以維繫外界對整個行業的信任。
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