證監會禁止興業金融前研究分析員謝嘉熙重投業界,為期12個月,由今年1月31日起至明年1月30日止。
證監會的調查發現,謝嘉熙在2013年8月至2015年10月期間,透過其父親在另一家經紀行的證券交易賬戶進行交易,而沒有通知其當時的僱主興業金融,並且兩次買賣興業金融受限制名單上的股票。
證監會指出,他的行為不僅違反了興業金融的內部政策和《操守準則》,而且與他作為研究分析員的角色產生嚴重衝突,並且令人質疑他擬備的研究報告客觀性。因此,認為他不是獲發牌的適當人選。
2020年2月6日 香港財經
證監會禁止興業金融前研究分析員謝嘉熙重投業界,為期12個月,由今年1月31日起至明年1月30日止。
證監會的調查發現,謝嘉熙在2013年8月至2015年10月期間,透過其父親在另一家經紀行的證券交易賬戶進行交易,而沒有通知其當時的僱主興業金融,並且兩次買賣興業金融受限制名單上的股票。
證監會指出,他的行為不僅違反了興業金融的內部政策和《操守準則》,而且與他作為研究分析員的角色產生嚴重衝突,並且令人質疑他擬備的研究報告客觀性。因此,認為他不是獲發牌的適當人選。
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