李氏證券因在劃分職責及處理客戶證券方面犯有內部監控缺失，遭證監會譴責及罰款52萬元。
上述紀律行動源於證監會在2015年視察李氏證券後，對該公司的內部監控措施進行的調查。
該調查發現李氏證券沒有劃分其前線與後勤辦事處的主要職責，並容許處理客戶交易指示的客戶主任履行後勤辦事處的職責。
同時，在執行將客戶證券轉移至外部經紀行的賬戶，和從中央結算及交收系統提取他們的實物股票的客戶指示之前，沒有取得客戶的書面指示。
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