證監會表示，過去發現多宗損害到客戶利益的客戶主任失當行為個案，其中較嚴重的涉及未經授權的交易及挪用客戶資產。這些個案顯示，持牌法團在主要運作範疇上出現嚴重的內部監控缺失，以及管理層對客戶主任的監督不足。
證監會在《有關保障客戶資產及監督客戶主任的內部監控措施檢視報告》內，識別出的主要監管關注事項，當中包括薪酬制度中的誘因錯配、職責劃分不足、保障客戶賬戶的監控措施不足，以及對客戶賬戶的合規核查不足。
證監會亦發出一份全面的自我評估查檢表，以協助證券及期貨經紀行進行內部監控檢討，並稱持牌法團應審慎地檢討其內部監控措施，以確保符合監管規定，並根據檢討結果加強其政策及程序，以免客戶受到偷竊、欺詐或不誠實的行為、專業上的失當行為或遺漏而招致財政損失。
