中國銀行間市場交易商協會表示，在自律管理中發現，部分證券公司在開展服務於中小銀行的投顧業務過程中，存在控制客戶交易，將自營、投顧等業務混同運作，通過變相資金池在不同賬戶間調節收益、以及利益輸送等問題。
交易商協會指出，為加強債券市場規範，促進市場平穩運行，近日交易商協會約談投顧業務規模較大的主要證券公司，督促其嚴格隔離不同業務條線，規範投顧展業和服務方式，防範利益衝突和道德風險。
交易商協會要求證券公司對投顧業務進行全面認真自查，並在規定時間內報告自查情況，提交全部投顧協議。對於自查未如實反映問題的證券公司，將視乎情況採取進一步自律措施。
下一步，交易商協會將要求金融機構備案投顧協議，對於證券公司及中小銀行在投顧業務中曝露的機構業務內控和公司治理不到位問題，將建議監管部門加強監管，規範機構展業。將持續強化銀行間市場交易自律管理，制定投顧業務相關自律規則，加大違規查處力度，維護市場正常運作秩序。
