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2024年12月20日 重要通告 港股直擊

中金公司遭中證監行政處罰

中金公司(03908)公布,今日收到中國證監會《行政處罰決定書》。中國證監會認為,中金公司在為思爾芯科創板IPO提供保薦服務過程中未勤勉盡責,出具的《發行保薦書》等文件存在虛假記載,違反《證券法》並構成違法行為。對於中金公司的違法行為。

在監管部門調查過程中,中金公司及相關人員積極提供資料、配合調查。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》,中國證監會決定對中國國際金融股份有限公司責令改正,給予警告,沒收保薦業務收入200萬元(人民幣‧下同),並處以600萬元罰款。

中國證監會對思爾芯項目保薦代表人趙善軍和陳立人給予警告,並分別處以150萬元罰款。

中金公司接受上述《行政處罰決定書》所認定的問題及處罰,切實以案為鑑,強化全面整改,堅持以投資者為本,不斷強化執業質量管控,把好資本市場「入口」關,夯實「看門人」責任,更好服務資本市場高質量發展。

目前該公司的經營情況正常。

 

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