證監會終身禁止融信資產管理及融信證券的董事謝仰雄重投業界。
證監會經調查發現,謝仰雄在關鍵時間是唯一可以控制和查閱融信資產管理及融信證券銀行賬戶的人,對於兩家公司在2018年7月及8月向證監會提供虛假和具誤導性的財務資料,藉以支持它們的牌照申請,以及它們在獲發牌後,沒有維持充足的速動資金和通知證監會它們的速動資金不足,謝仰雄均負有直接責任。
證監會認為,融信資產管理及融信證券的失當行為,是直接因謝仰雄的同意或縱容而導致,且應視為他的失當行為。
2023年6月6日 香港財經
證監會終身禁止融信資產管理及融信證券的董事謝仰雄重投業界。
證監會經調查發現,謝仰雄在關鍵時間是唯一可以控制和查閱融信資產管理及融信證券銀行賬戶的人,對於兩家公司在2018年7月及8月向證監會提供虛假和具誤導性的財務資料,藉以支持它們的牌照申請,以及它們在獲發牌後,沒有維持充足的速動資金和通知證監會它們的速動資金不足,謝仰雄均負有直接責任。
證監會認為,融信資產管理及融信證券的失當行為,是直接因謝仰雄的同意或縱容而導致,且應視為他的失當行為。
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