金融監管第一道防線──公司接待員

最近上了一堂挺有趣的金融監管培訓，主持人是一位來自Magic Circle law firm的律師。頗有趣，值得分享。監管機構有時會突發地踩上某間公司，手持搜查令進行查證。兵臨城下，公司面對監管調查人員第一道前線，就是公司的接待處（reception）。公司的接待員（receptionist），通常給外界的第一印象，就是當有客人來的時候，負責招呼，有時候又接收外賣、送文件之類，是無關痛癢的門面角色。但其實不然。證監突擊搜證考驗應變就以金融監管界別的證監會為例。根據《證券及期貨條例》第378條，證監會在執行職能時需遵守保密義務，這些保密責任限制了證監會公開其工作細節的程度，而且該保密責 ...

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