國際財經 | 2025-01-14 11:32

Robinhood涉違規與美證監達成和解 罰款3.5億

美國證券交易委員會(SEC)表示，Robinhood證券及Robinhood財務，統稱Robinhood同意支付4500萬美元(約3.51億港元)罰款以達成和解。因其違反與經紀業務相關逾10項證券法規定而受到的行政指控。

SEC指，於2020年1月至2022年3月，發現Robinhood未能及時調查可疑交易，導致未能系統性地及時提交可疑活動報告。另外於2019年4月至2022年7月期間，該公司未能實施足夠政策和程式，來保護其客戶免受身份盜用的風險等。